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  • 科创板第一罚:俩保代私改招股书经营数据 “贵族券商”阴沟翻船

    作者:未知 更新时间:2019/5/22 9:27:03 来源:叩叩财讯 【字号: 】 浏览
    [导读]科创板第一罚:俩保代私改招股书经营数据 “贵族券商”阴沟翻船

    导读:两位来自于向来以投行业务为傲的中金公司保代为何会私下擅改申报文件?难道真的是像外界“哗众”的那般说是因为“答不出科创板的反馈问题”而不得不偷偷修改交易问题?被修改的问题和数据到底具体又是什么?叩叩财讯将带您走进这起被视为“科创板第一罚单”的背后。
    在5月14日上交所通报科创板审核最新进展时,虽然提出了在审核中遇到的十大问题,但其中一条“少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据,个别保荐人甚至违反执业准则,修改上交所问询的问题”让众多行业人士惊诧,并随之引发热议。
    “券商答不出科创板反馈 偷偷修改交易所的问题”、“神操作”、“是胆大还是傻”等等言语通过网络不断发酵。
    一边厢在大众揣测着这起初听起来令人匪夷所思的事件背后前因后果到底何如,纷纷打听这几位“不知死活”的保代姓啥名谁之时,另一边厢也在纷纷感叹上交所在进行科创板审核时的严厉与审慎。
    “是一家头部券商,涉事的保代已经被约谈,据说相关保代已经辞职。”5月21日上午,有资深投行人士在其朋友圈中神秘的谈论着此事。
    5月21日晚间,证监会与上交所相继发布处罚信息,对涉事的券商与保代进行了“官宣”点名——违规改动申报企业招股说明书与审核问询函的保荐代表人万久清、莫鹏违竟是来自于曾经在国内有“贵族投行”之称的中金公司,而该次涉事的科创板公司为曾一度计划创业板上市的交控科技股份有限公司。
    据叩叩财讯获悉,万久清与莫鹏皆不算是投行新人,尤其是万久清,其从业经历可谓资历丰富,仅仅从事券商行业其累计时间便已经超过十五年,自2010年其被核准保荐代表人资格并于2012年正式注册后,数年来,其曾参与过多个IPO项目的保荐工作。而莫鹏则是毕业于上海交大和美国康奈尔大学金融学硕士的高材生,2010年进入中金公司,虽然其在2017年5月才正式获得保荐代表人注册资格,但在此之前亦以项目协办人的身份参与多家上市公司的首发与重组。


    两位来自于向来以投行业务为傲的中金公司保代为何会私下擅改申报文件?难道真的是像外界“哗众”的那般说是因为“答不出科创板的反馈问题”而不得不偷偷修改交易问题?被修改的问题和数据到底具体又是什么?
    叩叩财讯将带您走进这起被视为“科创板第一罚单”的背后。
    1)申报文件共涉八大修改点
    “肯定不是因为答不出交易所的反馈意见才需要修改问题的,修改交易所问询函主要修改的是问题中提及的有关数据,因为通过不同口径和会计核算后,公司方面更新了新一轮财务数据,与此前上报的数据有一些差异。于是在向交易所回复函件的时候,在问询函和招股书中做了更新。“5月21日,一位接近于中金公司的知情人士向叩叩财讯透露,问题的关键在于更新数据后,相关保荐代表人并未在上报的文件中按要求进行标识,这就引发了交易所的追责,从而还牵出了有关申报文件并未经过中金公司内审程序的重大漏洞。
    根据上交所的要求,在涉及科创板招股说明书补充披露或修改的内容时,在最新上报的《招股说明书》中应以楷体加粗的方式列示。
    据叩叩财讯获得的有关材料显示,中金公司两位保代私下修改的内容主要集中在交控科技招股书(申报稿)和问询函的八个主要部分,其中涉及到对问询函问题的修改则主要集中在四个问题约五处数据尚。
    第一处是在其反馈问题9中,交易所问询中提到据其招股书披露“2016 年至 2018 年,根据每年城市轨道交通正线线路公开招标的情况统计,发行人中标线路分别为 1 条、7&
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